Как конвертировать адр в акции
Перейти к содержимому

Как конвертировать адр в акции

  • автор:

Депозитарные расписки

Согласно Федеральному закону №114-ФЗ от 16 апреля 2022 года (далее — Закон) российские эмитенты были обязаны предпринять действия, направленные на расторжение депозитарных соглашений, на основании которых осуществляется обращение депозитарных расписок, выпущенных на акции российских эмитентов.

В соответствии с Законом с 27 апреля 2022 года запрещен выпуск новых депозитарных расписок, а правом на получение обыкновенных акций (далее – Акции) в результате конвертации депозитарных расписок могут воспользоваться только лица, являвшиеся держателями депозитарных расписок по состоянию на 27 апреля 2022 года.

До момента конвертации расписок в Акции у владельцев депозитарных расписок отсутствует право голоса и право на получение дивидендов.

5 мая 2022 года ПАО «ЛУКОЙЛ» уведомило банк-депозитарий Citibank N.A. (далее – Citibank) о намерении прекратить с 30 декабря 2022 года депозитарные соглашения по программам американских депозитарных расписок «Уровень 1» и «правило 144А» (далее — АДР).

В свою очередь Citibank уведомил держателей АДР о планируемом завершении программ АДР на своем сайте.

Актуальная информация о конвертации в стандартном режиме с использованием иностранных учетных систем, включая описание процедуры и перечень необходимых документов, представлена на сайте Citibank N.A. по ссылке ниже.

В случае возникновения дополнительных вопросов, связанных с конвертацией, можно обратиться по электронным адресам: shareholder@lukoil.com или ir@lukoil.com

Информация, публиковавшаяся ранее

Существует два варианта конвертации АДР в Акции:

1) конвертация в стандартном режиме с использованием иностранных учетных систем;

Прием заявлений завершен, в связи с этим заявительная конвертация через российскую учетную систему невозможна.

  1. Конвертация в стандартном режиме

Информацию о возможности проведения процедуры конвертации в стандартном режиме для депозитарных расписок, учет прав на которые осуществляется в зарубежных учетных системах (Euroclear, Clearstream и DTC) рекомендуем уточнить у Вашего брокера/депозитария.

Для целей конвертации в стандартном режиме АДР в Акции и зачисления Акций на счет депо владельца, владелец АДР должен иметь действующие банковский и брокерский счета, открытые в РФ.

Перед открытием брокерского счета у российского брокера/депозитария владельцу АДР рекомендуется обратиться за консультацией к своему действующему брокеру/депозитарию на предмет возможности конвертации АДР в Акции и возможности сохранения Акций у действующего брокера/депозитария (в случае если брокер/депозитарий осуществляет операции на российском рынке).

Далее требуется выполнить следующие шаги:

Шаг 1. Владелец АДР предоставляет своему брокеру/депозитарию, ведущему учет АДР, заполненное Свидетельство и согласиe лица, получающего Акции, на которые выпущены АДР, подтверждающие отсутствие изменения бенефициарного владельца (далее – Свидетельство). Форма указанного Свидетельства для заполнения доступна на сайте Citibank по ссылке:

Для запуска процедуры конвертации Свидетельство (или информация из него) должны быть направлены брокером/депозитарием по адресам:

2. в клиринговые системы.

Информация, которую необходимо указать в Свидетельстве, представлена на сайте Citibank по ссылке: https://depositaryreceipts.citi.com/ADR/COMMON/FILE.ASPX?IDF=5925.

Вместе с направлением Свидетельства необходимо подать своему брокеру/депозитарию в РФ поручение на зачисление Акций.

В случае если Акции зачисляются на счет в АО КБ «Ситибанк», в поручении указывается следующая информация:

  • Код BIC или наименование контрагента: CITIRUMX или AO CITIBANK
  • 10-значный номер счета, открытого в АО КБ «Ситибанк»
  • Имя бенефициарного владельца (физического или юридического лица),

В случае если Акции зачисляются на счет другого кастодиана, в поручении указывается следующая информация:

  • Код BIC контрагента
  • 12-значный/17-значный номер счета
  • Имя бенефициарного владельца (физического или юридического лица),

Шаг 2. Оплатить комиссию за конвертацию

Комиссия за конвертацию Citibank составляет 0,05 долларов США за одну АДР.

Более детальная информация и реквизиты для оплаты комиссии доступны на сайте Citibank по ссылке:

Вопросы, связанные с конвертацией, представители брокеров/депозитариев или клиринговых агентов могут направлять в Citibank по следующим контактам: drcerts@citi.com и drbrokerservices@citi.com.

Если брокер/депозитарий владельца АДР осуществляет клиринг через клиринговые системы, необходимо направлять все запросы непосредственно этим агентам.

Citibank ведет диалог только с подавшими заявку на конвертацию брокером/депозитарием/клиринговым агентом.

2. Заявительная конвертация через российскую учетную систему

Если конвертация в стандартном режиме была невозможна, Вы могли воспользоваться процедурой заявительной конвертации, предусмотренной Законом.

Для этого было необходимо в срок не позднее 10 ноября 2022 года обратиться в АО КБ «Ситибанк» с заявлением о конвертации АДР в акции ПАО «ЛУКОЙЛ».

Подробная информация и формы заявлений на русском языке размещены на сайте АО КБ «Ситибанк»:

Если у Вас есть вопросы по заявлению или перечню документов, рекомендуем обратиться в АО КБ «Ситибанк».

Для юридических лиц прием документов осуществлялся в офисе АО КБ «Ситибанк»: г. Москва, ул. Гашека, д. 8-10, стр. 1, 6 этаж, Отдел приема и выдачи документов.

Для физических лиц прием документов осуществлялся путем личной явки в одно из отделений АО КБ «Ситибанк»

В срок не позднее 24 ноября 2022 года и при отсутствии оснований для отказа АО КБ «Ситибанк» должен был открыть заявителю счет депо владельца и зачислить на него Акции в количестве, эквивалентном конвертируемым АДР.

В случае возникновения дополнительных вопросов, связанных с конвертацией, можно обратиться по электронным адресам: shareholder@lukoil.com или ir@lukoil.com.

С какими проблемами сталкиваются инвесторы при расконвертации расписок и как их решить

С какими проблемами сталкиваются инвесторы при расконвертации расписок и как их решить

В Народный рейтинг Банки.ру поступило несколько жалоб на брокеров в связи с некорректной расконвертацией депозитарных расписок в акции. Разбираемся, как решить проблему и куда обращаться, если брокер не смог помочь.
В апреле 2022 года был принят закон, запрещающий размещение и обращение на иностранных фондовых биржах депозитарных расписок на акции российских эмитентов. Этот же закон обязал российских эмитентов свернуть существующие программы депозитарных расписок, провести их делистинг и затем конвертировать в акции. Из-за санкционных ограничений возникли сложности с проведением таких процедур, и моментально это сделать не удалось. В августе Банк России сообщил о запуске автоматической конвертации расписок до 11 октября, которая позволяет инвесторам получить вместо них акции, минуя иностранную учетную инфраструктуру, а 7 октября продлил программу до 10 ноября. Как пояснил регулятор, срок продлен для того, чтобы владельцы ценных бумаг успели собрать необходимые документы и подать заявление. Не позднее 24 ноября 2022 года российские депозитарии должны будут открыть обратившимся инвесторам счета.

С какими проблемами столкнулись инвесторы

18.10.2022 19:31

Как происходит расконвертация депозитарных расписок

  • депозитарные расписки списываются со счета депо;
  • одновременно на счет депо зачисляются акции;
  • отображение акций в портфеле может занять до нескольких дней с момента их зачисления на счет депо;
  • еще через несколько дней по зачисленным акциям проставляется цена приобретения.

Весь процесс автоматической конвертации может занять около 3–4 недель. При этом инвестору придется заплатить комиссию порядка 1,5% от количества ценных бумаг по цене закрытия предыдущего торгового дня. Комиссия рассчитывается и списывается в день зачисления акций на счет депо.

Здесь можно ознакомиться со списком компаний, чьи бумаги подпадают под автоматическую расконвертацию.

Важно! Количество акций, которые инвестор получит в результате конвертации, зависит от условий выпуска депозитарной расписки.

Со стороны держателей расписок никаких действий не требуется вне зависимости от того, являются они резидентами или нерезидентами. Процесс конвертации начинается по инициативе эмитента. При этом держатели расписок, права которых учитываются иностранными депозитариями, вправе подавать заявления на их принудительную конвертацию.

Разница между автоматической и принудительной конвертацией

Автоматическая конвертация происходит с депозитарными расписками, которые находятся на хранении в российских депозитариях.

Принудительная конвертация касается расписок на акции компаний, которые ведут бизнес в России, но формально зарегистрированы за рубежом.

В пресс-службе Банка России разъяснили, как выглядит процесс принудительной конвертации:

  • Инвестор подает заявление в депозитарий, где открыт счет депо депозитарных программ в комплекте с документами, подтверждающими, что он держатель расписок (рекомендуемые образцы заявления и списки документов есть на сайтах депозитариев);
  • заявление должно быть подано не позднее 10 ноября 2022 года;
  • при необходимости у держателя могут быть запрошены дополнительные документы;
  • депозитарий собирает до 10 ноября все заявления, а потом в течение 10 рабочих дней либо зачисляет акции и списывает расписки, либо отказывает в конвертации.

Если держатель не успеет подать заявление до 10 ноября, его расписки продолжат учитываться у иностранного депозитария, что может повлечь за собой ограничение на пользование, подчеркивают в ЦБ.

Иногда некоторые ценные бумаги могут не отображаться в портфеле из-за разных мест хранения ценных бумаг, то есть разных депозитариев. При этом фактически бумаги у инвестора есть, их наличие можно проверить в брокерском отчете.

Здесь можно ознакомиться со списком компаний, чьи бумаги подпадают под принудительную расконвертацию.

Кто может помочь при возникновении трудностей

В случае проблем с расконвертацией первым делом стоит обращаться в депозитарий — агент программы депозитарных расписок (JP Morgan, City, Raiffeisen, ГПБ в зависимости от конкретного эмитента), далее в НРД, далее в ЦБ, пояснили Банки.ру в «Открытие Инвестиции».

Все депозитарные расписки будут в любом случае расконвертированы в обыкновенные акции, уточнили в компании.

В случае, если клиент не получил акции, они лежат в НРД на счете типа С, где номинальным держателем выступает депозитарий-оператор программы депозитарных расписок.

«Нераспределенные остатки находятся на счетах депозиатриев-операторов в НРД», — пояснили в «Открытие Инвестиции».

В любом случае при возникновении вопросов «обладатель депозитарных расписок может обратиться в Банк России как за разъяснениями по правилам принудительной конвертации, так и с жалобой на брокера», — заключили в пресс-службе ЦБ.

С помощью сервиса Банки.ру вы можете больше изучить тему инвестиций, почитать актуальную аналитику, выбрать подходящего брокера, а также купить интересующие вас акции, облигации или ПИФы, узнать ситуацию на рынке металлов, валюты и недвижимости.

Вас также может заинтересовать:

Автоматическая конвертация депозитарных расписок начинается 15 августа

Российские эмитенты обязаны уведомить о запуске такого процесса депозитарий, где хранятся акции, на которые выпущены расписки, не позднее 19 августа 2022 года.

В апреле 2022 года закон обязал российских эмитентов свернуть программы депозитарных расписок и конвертировать их в акции. Однако из-за санкционных ограничений возникли сложности с проведением таких процедур. Автоматическая конвертация позволяет инвесторам получить акции вместо расписок, минуя иностранную учетную инфраструктуру.

Российские эмитенты, ранее получившие право сохранить депозитарные программы, вправе обратиться в Правительственную комиссию по иностранным инвестициям за разрешением либо не проводить автоматическую конвертацию, либо отложить ее сроки. Сделать это надо не позднее 17 августа этого года.

Банк России рекомендовал компаниям раскрывать информацию о начале конвертации либо об обращении в Правительственную комиссию в форме существенного факта.

В процессе автоматической конвертации все российские депозитарии, которые в настоящее время учитывают расписки, спишут их со счетов владельцев и зачислят вместо них акции российских эмитентов. Со стороны держателей расписок никаких действий не требуется вне зависимости от того, являются они резидентами или нерезидентами. Весь процесс конвертации займет примерно

Банк России также напоминает, что держатели расписок, права которых учитываются иностранными депозитариями, с 14 июля 2022 года вправе подавать заявления на их принудительную конвертацию. Для этого они должны не позднее 11 октября 2022 года обратиться в российский депозитарий, где хранятся акции, на которые выпущены расписки, с заявлением в свободной форме. Также требуется приложить любые имеющиеся документы, свидетельствующие о владении расписками.

В течение 10 рабочих дней после окончания срока приема заявлений — то есть не позднее 25 октября — депозитарии будут списывать акции российской компании со счета депо депозитарных программ и зачислять на счет депо обратившегося с заявлением держателя. Депозитарий вправе запросить у владельца дополнительные документы, а также может отказаться проводить операцию, если у него возникнут обоснованные сомнения. Депозитарий обязан отказать в проведении принудительной конвертации всем обратившимся держателям, если в заявлениях будет указано большее количество акций российского эмитента, чем имеется на счете депо депозитарных программ.

Сейчас депозитарные программы российских эмитентов обслуживают пять депозитариев: Райффайзенбанк, Ситибанк, Дж.П. Морган Банк, Банк ГПБ, Сбербанк.

По состоянию на 15.08.2022 распределение депозитарных программ по российским депозитариям следующее:

Российский депозитарий

Перечень эмитентов, депозитарные программы которых учитываются депозитарием

QIWI дала инвесторам разъяснения о конвертации АДР

Фото: пресс-служба

У инвесторов QIWI появилась возможность конвертировать американские депозитарные расписки в акции. Для этого следует срочно обратиться к своему брокеру или депозитарию. Процедура завершится до 7 января 2023 года.

Компания объявила, что акционеры QIWI на Московской бирже сейчас могут произвести конвертацию своих американских депозитарных расписок (АДР) в обыкновенные акции класса Б. Этой возможностью можно воспользоваться до 7 января 2023 года. Подробности этой процедуры опубликованы на сайте QIWI. В компании настаивают, что держателям АДР QIWI на Московской бирже (MOEX), желающим произвести конвертацию, следует как можно скорее обратиться к своему брокеру или депозитарию за консультацией. Эта операция касается только акционеров-держателей АДР QIWI PLC, которые приобрели свои ценные бумаги на Московской бирже, поскольку местом учета ценных бумаг этих акционеров является Национальный расчетный депозитарий (НРД), в отношении которого были введены санкции ЕС. Компания обращает внимание, что ввиду санкций ЕС Euroclear приостановил все расчеты и обмен информацией с НРД. Держатели АДР QIWI на MOEX не могут получить дивиденды (в случае их распределения) и ограничены в возможностях голосовать на собраниях акционеров, перемещать или конвертировать свои АДР. В то же время санкционные меры не влияют на права владельцев АДР QIWI, которые приобрели свои ценные бумаги на фондовой бирже Nasdaq. Сейчас есть возможность подать заявление на аннулирование АДР, находящихся на хранении в НРД, и получить обыкновенные акции класса Б компании QIWI. Таким образом, из цепочки владения активом исключается НРД, находящийся под санкциями, и снимаются ограничения акционеров в реализации своих прав. В компании подчеркивают, что обыкновенные акции класса Б не допущены к торгам ни на одной фондовой бирже и, соответственно, лишены ликвидности. При этом акции класса Б, являясь базовым активом АДР QIWI, обладают идентичными правами при голосовании и получении дивидендов. Перевод АДР QIWI за пределы НРД без процесса аннулирования АДР не предусмотрен.

  • брокер/депозитарий от имени держателя АДР QIWI на MOEX подает заявления об аннулировании АДР QIWI и получении обыкновенных акций класса Б. Они проходят по цепочке кастодианов и вышестоящих депозитариев (например, НРД, Euroclear, DTC) и доставляются в Bank of New York Mellon;
  • между Bank of New York Mellon и держателем АДР QIWI на MOEX подписывается передаточный акт (Instrument of transfer) на приобретение держателем АДР QIWI на MOEX акций класса Б;
  • вносятся соответствующие записи в реестр компании или (опционально) открывается счет акционера в новом кастодиане.

Представители QIWI воздерживаются от рекомендаций, нужно ли конвертировать АДР. По их мнению, держатели АДР QIWI на MOEX должны самостоятельно принять решение, подавать ли заявление на конвертацию АДР и при необходимости обратиться к своим инвестиционным, юридическим и другим консультантам.

Подробности процедуры расконвертации АДР можно узнать на сайте и у консультантов.

Реклама. КИВИ Банк (АО), qiwi.com

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *