Что такое нрд в ценных бумагах
Перейти к содержимому

Что такое нрд в ценных бумагах

  • автор:

Ценные бумаги

1. Анкеты ценных бумаг в разделе «Справочники» сайта, размещенного в сети «Интернет» по адресу www.nsddata.ru (далее соответственно – Анкеты, Сайт), позволяют лицу, выполнившему условия, предусмотренные пунктом 4 Пользовательского соглашения, получить информацию о выпусках ценных бумаг, принятых на обслуживание в НКО АО НРД (далее – НРД), а также иную информацию, связанную с данной ценной бумагой (далее – Информация).

2. НРД предлагает использовать Анкеты на условиях Пользовательского соглашения, которое является договором присоединения в соответствии со статьей 428 Гражданского кодекса Российской Федерации.

3. Пользователем может стать любое лицо, заинтересованное в получении Информации.

4. Лицо, выразившее согласие с условиями Пользовательского соглашения, а также зарегистрировавшееся в единой системе аутентификации группы Московская биржа по адресу: https://passport.moex.com/login (при условии предоставления полной и достоверной информации, запрошенной при регистрации) становится Пользователем и получает доступ к Анкетам.

5. НРД вправе изменить Пользовательское соглашение. Об изменении Пользовательского соглашения НРД уведомляет Пользователя путем размещения новой редакции Соглашения на Сайте за 10 (десять) дней до даты вступления его в силу. Пользователь, продолжающий использовать Анкеты после даты вступления в силу новой редакции Соглашения, считается согласившимся с такой редакцией.

6. Присоединяясь к Пользовательскому соглашению, Пользователь соглашается на обработку НРД его персональных данных в соответствии с Положением об обработке персональных данных, размещенном на официальном сайте НРД в сети Интернет по адресу: http://www.nsd.ru/ru/documents/personal/, в целях администрирования Сайта, статистического и аналитического учета.

7. Сайт является составным произведением согласно статье 1260 Гражданского кодекса Российской Федерации, исключительное право на которое принадлежит НРД.

8. Пользователь вправе использовать Информацию исключительно в ознакомительных целях.

9. Пользователь не вправе использовать Информацию для коммерческих целей и (или) для распространения третьим лицам.

10. НРД вправе в одностороннем порядке изменять структуру Анкет, состав и объем размещаемой информации.

11. Пользователь обязан использовать персональный компьютер/мобильное устройство, проверенный на отсутствие вирусов, подключенный к сети «Интернет», а также использовать на нем лицензионное программное обеспечения.

12. Пользователь не вправе предпринимать действий, которые могут привести к перебоям функционирования Сайта, в том числе действий, которые связаны с повышенной нагрузкой на Сайт, а также обязан не осуществлять автоматизированную обработку данных.

13. Анкеты доступны для Пользователя без ограничения по времени. При недоступности Анкет Пользователь может уведомить об этом НРД посредством направления письма в свободной форме на адрес электронной почты soed@nsd.ru.

14. НРД не несет ответственности за достоверность Информации, предоставленной в НРД третьими лицами, последствия использования Информации, а также за невозможность получения Информации Пользователем, возникшую в результате перерывов и сбоев в работе Сайта.

15. Пользователь несет ответственность за несоблюдение условий Пользовательского соглашения.

16. При нарушении условий Пользовательского соглашения НРД оставляет за собой права блокировать доступ Пользователя к Сайту.

17. Все возможные споры между НРД и Пользователем разрешаются путем переговоров.

Редакция Пользовательского соглашения от 13.09.2018 года.

Выплата доходов по ценным бумагам

НРД предоставляет своим депонентам услуги, связанные с выплатой доходов по ценным бумагам, которые включают:

  • составление списка владельцев ценных бумаг для получения доходов, сумм погашений и других выплат по облигациям российских эмитентов, выпуск (государственная регистрация) которых или присвоение идентификационного номера которым осуществлены до 01.01.2012 г.
  • перечисление доходов по ценным бумагам на счета депонентов;
  • информирование депонентов о предстоящих выплатах доходов, сумм погашений и иных выплат;
  • предоставление депонентам дополнительной информации, необходимой для расчета сумм налога;
  • перечисление (получение) доходов по ценным бумагам или средств от погашения ценных бумаг (далее – выплаты) в валюте, отличной от валюты выплаты.

Выплата доходов по ценным бумагам, учитываемым на индивидуальных счетах в ICSD

Действия, необходимые для обеспечения получения Депонентом доходов по ценным бумагам в иностранной валюте, совершаются Депозитарием с учетом ограничений, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.

Выплата доходов и иные выплаты по ценным бумагам в иностранной валюте осуществляются Депонентам, открывшим специальный раздел XE для работы в ICSD на счете депо владельца/номинального держателя/доверительного управляющего на:

  • Специальный счет в НРД в валюте, обслуживаемой в НРД для расчетов в ICSD;
  • банковский счет во внешнем банке, если ранее в этой валюте не был зарегистрирован Специальный счет.

Для обеспечения получения доходов по ценным бумагам в иностранной валюте, Депонент должен в обязательном порядке указать Специальный счет/счета при подаче поручения 90/ECS на открытие раздела или зарегистрировать банковские реквизиты, согласно которым должны будут перечисляться денежные средства, предоставив поручение депо по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 в соответствии с подпунктом 3.7 Порядка указав:

  • Специальный счет, открытый в НРД, при условии, что ранее к специальному разделу XE в той же валюте:
  • не был зарегистрирован иной Специальный счет, открытый в НРД поручением 07 с назначением 06;
  • специальный депозитарный счет, открытый в НРД, при условии, что ранее к разделу XE в той же валюте:
  • не был зарегистрирован иной Специальный счет, открытый в НРД поручением 07 с назначением 06 или назначением 10;
  • или был зарегистрирован специальный брокерский счет, открытый в НРД, поручением 07 с назначением 10;
  • банковский счет во внешнем банке при условии, что ранее к специальному разделу XE:
  • не был зарегистрирован Специальный счет поручением 07 с назначением 10.

В случае отсутствия поручения 07 с 06 назначением «Для перечисления доходов и иных выплат по ценным бумагам (постоянно действующие реквизиты)», выплаты осуществляются по банковским реквизитам из зарегистрированного поручения 07 с назначением 10 «Для приема/снятия ценных бумаг на условиях DVP» при их наличии.

Не допускается регистрация банковских реквизитов поручением 07 с назначением 07 для выплаты доходов «каскадом» по иностранным ценным бумагам.

По результатам каждого перечисления доходов по ценным бумагам в иностранной валюте, Депоненту предоставляется Извещение о выплате и перечислении доходов по форме GSCUR. (п.3.25.1.6 Порядка взаимодействия депозитария и депонентов)

Контакты специалистов

Клиентская поддержка
По вопросам подключения услуги
Телефон для справок
Задать вопрос
Общий телефон
Подписка на новости НРД

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД) – центральный депозитарий Российской Федерации. Статус центрального депозитария присвоен ФСФР России приказом № 12-2761/ПЗ-И от 6 ноября 2012 г. Лицензия № 045-12042-000100 от 19 февраля 2009 г. профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданная ФСФР России. Лицензия № 3294 на осуществление банковских операций, выданная 4 августа 2016 г. Банком России. Лицензия № 045-00004-000010 от 20 декабря 2012 г. на осуществление клиринговой деятельности, выданная ФСФР России. Лицензия № 045-01 от 28 декабря 2016 г. на осуществление репозитарной деятельности, выданная Банком России. Местонахождение: г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12.

Обработка персональных данных на сайте осуществляется в соответствии с «Политикой обработки персональных данных». Настоящим, продолжая работу на сайте, вы подтверждаете, что ознакомились с Политикой обработки персональных данных НКО АО НРД, даете свое согласие НКО АО НРД на обработку ваших персональных данных в соответствии с условиями указанной политики, а также даете свое согласие на автоматизированную обработку ваших персональных данных (файлы cookie, сведения о действиях, которые вы совершаете на сайте, сведения об используемых для этого устройствах, дата и время сессии), в т.ч. с использованием метрических программ Яндекс.Метрика, путем совершения следующих действий: сбор, запись, систематизация, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, блокирование, удаление, уничтожение, передача (предоставление, доступ) третьим лицам, предоставляющим НКО АО НРД сервис по метрическим программам.

Обработка данных осуществляется в целях улучшения работы сайта, совершенствования продуктов и услуг НКО АО НРД, определения предпочтений пользователя, предоставления целевой информации по продуктам и услугам НКО АО НРД. Настоящее согласие действует с момента его предоставления и в течение всего периода использования сайта.

В случае отказа от обработки данных метрическими программами вы проинформированы о необходимости прекратить использование сайта или отключить файлы cookie в настройках браузера.

Прием и обслуживание ценных бумаг

Обслуживание ценных бумаг, допущенных к размещению/торгам на Московской Бирже, а также наиболее часто участвующих в расчетах на внебиржевом рынке.

Получить консультацию

НРД осуществляет учет и хранение следующих видов ценных бумаг:

  • акции российских эмитентов;
  • облигации российских эмитентов (государственные, муниципальные и корпоративные) и облигации иностранных эмитентов и иностранных финансовых организаций, допущенные к обращению на территории Российской Федерации;
  • паи российских инвестиционных фондов;
  • клиринговые сертификаты участия;
  • российские депозитарные расписки;
  • иностранные ценные бумаги (в том числе акции; паи (акции, доли) инвестиционных фондов (только ETF); облигации и еврооблигации; депозитарные расписки).

На обслуживании в НРД находятся все ценные бумаги, допущенные к размещению/торгам на ПАО Московская Биржа, а также большинство ценных бумаг, наиболее часто участвующих в расчетах на внебиржевом рынке. С полным перечнем ценных бумаг, находящихся на обслуживании в НРД, можно ознакомиться в разделе «Ценные бумаги, находящиеся на обслуживании в НРД».

Прием ценных бумаг на обслуживание осуществляется на основе информации и документов, предоставленных в НРД инициатором приема ценных бумаг на обслуживание и/или имеющихся в НРД.

При предоставлении минимального комплекта документов возможно увеличение сроков приема ценных бумаг на обслуживание. НРД оставляет за собой право запросить недостающие документы по ценной бумаге.

Обращаем внимание, что НРД имеет право отказать инициатору в приеме ценной бумаги на обслуживание без объяснения причины отказа.

Более подробная информация о правилах приема ценных бумаг на обслуживание в НРД представлена в Разделе 4 «Условий осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД».

Перечень информации и документов, направляемых заинтересованными лицами для приема каждого вида ценных бумаг на обслуживание в НРД представлены ниже в соответствующих разделах.

Акции российских эмитентов

Для приема на обслуживание в НРД акций российских эмитентов депоненту, который планирует зачислить ценные бумаги на счет депо в НРД, необходимо направить запрос в произвольной форме на электронный адрес с указанием полного наименования эмитента, его ИНН и ОГРН, регистрационного номера, присвоенного выпуску акций и наименование регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента, а так же прикрепить к письму электронные копии зарегистрированных эмиссионных документов при их наличии.

Обращаем внимание, что НРД не принимает на обслуживание ценные бумаги эмитентов, осуществляющих ведение реестра самостоятельно.

Облигации российских эмитентов, облигации иностранных эмитентов и иностранных финансовых организаций, допущенные к обращению на территории РФ

Регламент взаимодействия НРД и эмитентов, а также документы, в соответствии с которыми осуществляется взаимодействие НРД с эмитентами в процессе первичного размещения облигаций, как через торговую систему, так и вне неё, и их приема на обслуживание представлены в разделе «Обслуживание эмитентов ценных бумаг».

Паи российских инвестиционных фондов

Для приема на обслуживание в НРД инвестиционных паев депоненту, который планирует зачислить ценные бумаги на счет депо в НРД, необходимо направить запрос в произвольной форме на электронный адрес с указанием полного наименования ПИФ, управляющей компании ПИФ и регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, а так же прикрепить к письму электронные копии следующих документов:

  • Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, с отметкой Банка России/специализированного депозитария о регистрации/согласовании;
  • изменения и дополнений в Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, с отметкой Банка России/специализированного депозитария о регистрации/согласовании.

Иностранные ценные бумаги

Для приема на обслуживание иностранных ценных бумаг депоненту, который планирует зачислить ценные бумаги на счет депо в НРД, необходимо направить в НРД запрос в произвольной форме на электронный адрес с указанием ISIN-кодов ценных бумаг и планируемой даты их зачисления, а также прикрепить к письму электронные копии эмиссионных документов при их наличии.

Обязательные (но не единственные) условия для приема иностранных ценных бумаг на обслуживание в НРД:

  1. Финансовые инструменты квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии с Указанием Центрального Банка Российской Федерации от 3 октября 2017 г. N 4561-У «О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг» (далее – Указание);
  2. Ценные бумаги приняты на обслуживание в вышестоящем иностранном депозитарии, в котором НРД открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, для учета прав на ценные бумаги;
  3. Срок обращение ценных бумаг не истек;
  4. В отношении эмитента не введена процедура банкротства или ликвидации;
  5. Отсутствие дефолта по исполнению эмитентом обязательств по ценной бумаге.

НРД не принимает на обслуживание долговые инструменты, эмиссионными документами по которым предусмотрены начисления финансовых инструментов, не соответствующих требованиям Указания.

Обращаем внимание, что перед приемом на обслуживание каждая ценная бумага рассматривается в индивидуальном порядке. НРД оставляет за собой право отказать в приеме ценной бумаги на обслуживание в отсутствии достаточной информации о выпуске и эмитенте, в случае погашения облигации в срок менее чем 60 календарных дней с момента направления запроса, а также в случае возможного возникновения у НРД риска неисполнения обязательств перед клиентами, вышестоящими иностранными депозитариями, а также регулирующими органами как России, так и стран, в юрисдикции которых находятся эмитенты выпусков, указанных в заявке о приеме на обслуживание.

В отсутствии у иностранного финансового инструмента кодов ISIN и/или CFI НРД может оказать содействие в их получении. Подробная информация об этом приведена в разделе «Услуги» сайта www.isin.ru.

Особенности проведения операций с иностранными ценными бумагами стран СНГ приведены в разделе «Операции в ЦД СНГ», с иностранными ценными бумагами, обслуживаемыми в вышестоящих иностранных депозитариях, – в разделе «Операции в ICSD».

Часто задаваемые вопросы

В какие сроки ценные бумаги принимаются на обслуживание?

Сроки приема ценных бумаг на обслуживание в НРД зависят от наличия у НРД всей необходимой информации об эмитенте и ценной бумаге, а также количества ценных бумаг, по которым НРД получены запросы об их приеме на обслуживание. Как правило, ценные бумаги принимаются на обслуживание в течении 1-2 рабочих дней с момента получения соответствующего запроса и всей необходимой информации и документов. Так же сроки приема ценных бумаг на обслуживание могут быть увеличены по независящим от НРД причинам.

Сколько стоит прием на обслуживание ценных бумаг?

Услуга приема ценных бумаг на обслуживание в НРД является бесплатной.

Кто может инициировать прием ценной бумаги на обслуживание?

Инициатором приема ценных бумаг на обслуживание может быть депозитарий, депонент депозитария, эмитент ценных бумаг, держатель реестра, управляющая компания, организатор торговли или клиринговая организация, расчетным депозитарием которой является НРД, иной участник рынка ценных бумаг.

В какие сроки после приема ценной бумаги на обслуживание можно начать проведение операций?

По российским именным ценным бумагам проведений операций возможно только после открытия лицевого счета в реестре, по иностранным ценным бумагам — в день приема ценной бумаги на обслуживание в соответствии с Временными графиками исполнения операций в вышестоящих иностранных депозитариях.

Как клиент может узнать, что бумаги приняты на обслуживание?

Новости о приеме ценных бумаг на обслуживание в НРД отражаются в разделе «Сообщения о ценных бумагах и событиях по организации» сайта nsddata.ru. Также после приема ценной бумаги на обслуживание её анкета появляется в разделе «Справочники» сайта nsddata.ru и в ДИСК НРД.

Какой порядок отражения информации о дробных выпусках акций в анкетах ценных бумаг, размещаемых на сайте НРД и в отчетах, предоставляемых депонентам НРД?

  • Учет прав на дробные акции на счетах депо осуществляется НРД без округления в простых дробях в порядке, предусмотренном пунктом 2.19. Порядка взаимодействия депозитария и депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности.
  • Дробному выпуску акций присваивается отдельный депозитарный код, отличный от депозитарного кода, присвоенного целым акциям данного выпуска, последние два символа в депозитарном коде дробного выпуска акций указываются через «/», например, TECS/DR.
  • В анкете дробного выпуска акций на сайте НРД, а также в ДИСК НРД, в закладке «Объем/Дополнительные выпуски», в поле «Числитель дробной части» указывается числитель дробной части общего количества размещенных эмитентом дробных акций согласно Уставу эмитента акций (при наличии информации).
  • В отчетных документах, содержащих информацию об остатках ценных бумаг или об операциях с дробными акциями в поле «Краткое наименование ц/б» после краткого наименования основной части акций указывается 1/Х, где Х – знаменатель дробной части акций, за исключением случая, когда длина поля «Краткое наименование ц/б» превышает 30 символов. В данном случае информацию о знаменателе дробной акции указывается в анкете такой акции, приведенной на сайте НРД в закладке «Объем/Дополнительный выпуски».
  • В отчетах об остатках ценных бумаг на счетах депо, предоставляемых по поручениям (информационным запросам) депонентов информация об остатках акций, содержащих дробные части, предоставляется двумя строками: в первой сроке указывается информация о количестве целых акций, а во второй строке информация о дробной части акций. При этом в строке с информацией о дробной части акций в поле «Остаток, штук» указывается количество дробных частей акций на конкретном разделе Счета депо Депонента.
Раздел счета депо Код ценной бумаги Краткое наименование ценной бумаги Регистрационный номер Остаток, штук
00000000000000000 Основной TECS/04 Интер РАО, ПАО ао04 1-04-33498-Е 2000
TECS/DR Интер РАО, ПАО ао04 1/100 1-04-33498-Е 3

Таким образом, на разделе счета депо «Основной» учитываются акции Интер РАО, ПАО с гос. рег номером 1-04-33498-Е, в количестве 2000 и 3/100 штук.

Контакты специалистов

Клиентская поддержка
По вопросам подключения услуги
Телефон для справок
Задать вопрос
Общий телефон
Подписка на новости НРД

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД) – центральный депозитарий Российской Федерации. Статус центрального депозитария присвоен ФСФР России приказом № 12-2761/ПЗ-И от 6 ноября 2012 г. Лицензия № 045-12042-000100 от 19 февраля 2009 г. профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданная ФСФР России. Лицензия № 3294 на осуществление банковских операций, выданная 4 августа 2016 г. Банком России. Лицензия № 045-00004-000010 от 20 декабря 2012 г. на осуществление клиринговой деятельности, выданная ФСФР России. Лицензия № 045-01 от 28 декабря 2016 г. на осуществление репозитарной деятельности, выданная Банком России. Местонахождение: г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12.

Обработка персональных данных на сайте осуществляется в соответствии с «Политикой обработки персональных данных». Настоящим, продолжая работу на сайте, вы подтверждаете, что ознакомились с Политикой обработки персональных данных НКО АО НРД, даете свое согласие НКО АО НРД на обработку ваших персональных данных в соответствии с условиями указанной политики, а также даете свое согласие на автоматизированную обработку ваших персональных данных (файлы cookie, сведения о действиях, которые вы совершаете на сайте, сведения об используемых для этого устройствах, дата и время сессии), в т.ч. с использованием метрических программ Яндекс.Метрика, путем совершения следующих действий: сбор, запись, систематизация, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, блокирование, удаление, уничтожение, передача (предоставление, доступ) третьим лицам, предоставляющим НКО АО НРД сервис по метрическим программам.

Обработка данных осуществляется в целях улучшения работы сайта, совершенствования продуктов и услуг НКО АО НРД, определения предпочтений пользователя, предоставления целевой информации по продуктам и услугам НКО АО НРД. Настоящее согласие действует с момента его предоставления и в течение всего периода использования сайта.

В случае отказа от обработки данных метрическими программами вы проинформированы о необходимости прекратить использование сайта или отключить файлы cookie в настройках браузера.

Прием на обслуживание ценных бумаг

Обслуживание ценных бумаг, допущенных к размещению/торгам на Московской Бирже, а также наиболее часто участвующих в расчетах на внебиржевом рынке.

Оставить заявку

Особенности обслуживания в НРД Еврооблигаций Минфина РФ и других российских и иностранных ценных бумаг.

Оставить заявку
Общий телефон
Подписка на новости НРД

Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД) – центральный депозитарий Российской Федерации. Статус центрального депозитария присвоен ФСФР России приказом № 12-2761/ПЗ-И от 6 ноября 2012 г. Лицензия № 045-12042-000100 от 19 февраля 2009 г. профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, выданная ФСФР России. Лицензия № 3294 на осуществление банковских операций, выданная 4 августа 2016 г. Банком России. Лицензия № 045-00004-000010 от 20 декабря 2012 г. на осуществление клиринговой деятельности, выданная ФСФР России. Лицензия № 045-01 от 28 декабря 2016 г. на осуществление репозитарной деятельности, выданная Банком России. Местонахождение: г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12.

Обработка персональных данных на сайте осуществляется в соответствии с «Политикой обработки персональных данных». Настоящим, продолжая работу на сайте, вы подтверждаете, что ознакомились с Политикой обработки персональных данных НКО АО НРД, даете свое согласие НКО АО НРД на обработку ваших персональных данных в соответствии с условиями указанной политики, а также даете свое согласие на автоматизированную обработку ваших персональных данных (файлы cookie, сведения о действиях, которые вы совершаете на сайте, сведения об используемых для этого устройствах, дата и время сессии), в т.ч. с использованием метрических программ Яндекс.Метрика, путем совершения следующих действий: сбор, запись, систематизация, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, блокирование, удаление, уничтожение, передача (предоставление, доступ) третьим лицам, предоставляющим НКО АО НРД сервис по метрическим программам.

Обработка данных осуществляется в целях улучшения работы сайта, совершенствования продуктов и услуг НКО АО НРД, определения предпочтений пользователя, предоставления целевой информации по продуктам и услугам НКО АО НРД. Настоящее согласие действует с момента его предоставления и в течение всего периода использования сайта.

В случае отказа от обработки данных метрическими программами вы проинформированы о необходимости прекратить использование сайта или отключить файлы cookie в настройках браузера.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *